魯科字〔2022〕111號
各市委組織部，各市科技局、財(cái)政局，各有關(guān)單位：
為貫徹落實(shí)科教強(qiáng)魯、人才興魯戰(zhàn)略，發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，降低創(chuàng)業(yè)人才融資成本，支持人才引領(lǐng)型科技企業(yè)發(fā)展壯大，省科技廳、省委組織部、省財(cái)政廳聯(lián)合制定了《山東省省級創(chuàng)業(yè)類人才項(xiàng)目股權(quán)投資實(shí)施細(xì)則（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真抓好落實(shí)。
山東省科學(xué)技術(shù)廳
中共山東省委組織部
山東省財(cái)政廳
2022年9月23日
（此件主動公開）
山東省省級創(chuàng)業(yè)類人才項(xiàng)目股權(quán)投資實(shí)施細(xì)則（試行）
第一條 為全面落實(shí)科教強(qiáng)魯、人才興魯戰(zhàn)略，發(fā)揮財(cái)政資金杠桿作用，做好省級創(chuàng)業(yè)類人才項(xiàng)目股權(quán)投資相關(guān)工作，根據(jù)《山東省人民政府關(guān)于實(shí)施財(cái)政資金股權(quán)投資改革試點(diǎn)的意見》（魯政字〔2020〕16號）《關(guān)于深化提升泰山人才工程的意見》（魯辦發(fā)〔2021〕16號）《引進(jìn)頂尖人才“一事一議”實(shí)施辦法》（魯組發(fā)〔2021〕9號）等文件精神，結(jié)合工作實(shí)際，制定本細(xì)則。
第二條 功能定位。省級創(chuàng)業(yè)類人才項(xiàng)目股權(quán)投資是我省支持人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的新型投資模式，旨在發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，拓寬人才項(xiàng)目融資渠道，降低創(chuàng)業(yè)融資成本及技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)，以股權(quán)投資方式助推科技成果產(chǎn)業(yè)化，支持人才引領(lǐng)型科技企業(yè)成長壯大。
第三條 任務(wù)目標(biāo)。探索建立股權(quán)投資支持高層次人才創(chuàng)業(yè)新模式，支持人才引領(lǐng)型科技企業(yè)攻克一批關(guān)鍵核心技術(shù)，轉(zhuǎn)化一批重大科技成果，促進(jìn)國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)人才、項(xiàng)目、資源集聚山東，提升自主創(chuàng)新能力。
第四條 管理職責(zé)。省委組織部負(fù)責(zé)省級創(chuàng)業(yè)類人才項(xiàng)目股權(quán)投資的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。省科技廳負(fù)責(zé)預(yù)算編制和具體執(zhí)行，開展項(xiàng)目申報(bào)、審核等工作，提出股權(quán)投資計(jì)劃，對項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，參與受托管理機(jī)構(gòu)考核和評價(jià)。省財(cái)政廳具體履行政府出資人職責(zé)，開展受托管理機(jī)構(gòu)遴選、考核、評價(jià)等工作。受托管理機(jī)構(gòu)受省財(cái)政廳委托持有股權(quán)，對省科技廳推送項(xiàng)目開展盡職調(diào)查及投資談判等，按規(guī)定實(shí)施持股、投后、股權(quán)退出管理并建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。
第五條 投資對象和范圍。省級創(chuàng)業(yè)類人才項(xiàng)目投資對象包括引進(jìn)頂尖人才“一事一議”科技創(chuàng)業(yè)類、泰山產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才項(xiàng)目入選者（入選企業(yè)）。重點(diǎn)面向新舊動能轉(zhuǎn)換“十強(qiáng)”產(chǎn)業(yè)細(xì)分領(lǐng)域，項(xiàng)目應(yīng)屬高新技術(shù)領(lǐng)域，具有較強(qiáng)行業(yè)引領(lǐng)帶動作用、較大發(fā)展?jié)摿涂臻g。獲得股權(quán)投資后申報(bào)省級科技計(jì)劃項(xiàng)目的，不受省科技計(jì)劃限項(xiàng)規(guī)定限制。
第六條 資金來源。省級創(chuàng)業(yè)類人才項(xiàng)目股權(quán)投資依托省財(cái)政科技股權(quán)投資渠道實(shí)施或新舊動能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金參股基金（以下簡稱“新舊動能轉(zhuǎn)換基金”）市場化投資方式支持。泰山產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才項(xiàng)目，由省財(cái)政科技股權(quán)投資每年安排1億元左右資金，根據(jù)當(dāng)年項(xiàng)目投資實(shí)際需求靈活調(diào)整。省級創(chuàng)業(yè)類人才項(xiàng)目同步推送受托管理機(jī)構(gòu)和新舊動能轉(zhuǎn)換基金管理機(jī)構(gòu)，按照市場規(guī)則開展盡職調(diào)查并做出投資決策；對已實(shí)施科技股權(quán)投資的項(xiàng)目，新舊動能轉(zhuǎn)換基金管理機(jī)構(gòu)后續(xù)有投資意向的，在取得被投資人一致意見后，原則上優(yōu)先受讓科技股權(quán)投資所持股權(quán)。
第七條 投資額度及期限。單個(gè)項(xiàng)目的支持強(qiáng)度根據(jù)項(xiàng)目申請額度、資產(chǎn)總額和受托管理機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查和投資談判情況確定。省級創(chuàng)業(yè)類人才項(xiàng)目股權(quán)投資支持的泰山產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才項(xiàng)目，對每個(gè)項(xiàng)目的投資額原則上不超過1000萬元，占被投資項(xiàng)目的股份原則上不超過其總股本的25%（且不為第一大股東）。省級創(chuàng)業(yè)類人才項(xiàng)目股權(quán)投資支持的引進(jìn)頂尖人才“一事一議”創(chuàng)業(yè)人才項(xiàng)目，財(cái)政資金對每個(gè)項(xiàng)目的投資額原則上不超過6000萬元。參股期限原則上不超過10年。
第八條 依托省財(cái)政科技股權(quán)投資渠道實(shí)施的省級創(chuàng)業(yè)類人才項(xiàng)目股權(quán)投資實(shí)施步驟。
（一）發(fā)布通知。省科技廳下發(fā)申報(bào)通知，明確申報(bào)主體、申報(bào)條件、申報(bào)材料、申報(bào)程序、申報(bào)要求等內(nèi)容。
（二）申報(bào)推薦。申報(bào)單位按通知要求編制股權(quán)投資項(xiàng)目申請書，按照屬地原則，由所在市科技局匯總申報(bào)材料后，報(bào)省科技廳。申報(bào)單位須對申報(bào)材料中涉及的指標(biāo)、數(shù)據(jù)和相關(guān)證明、附件材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，自行承擔(dān)因提供虛假材料造成的后果。各市科技局對申報(bào)單位資格、申報(bào)資料的完整性等進(jìn)行審核。
（三）形式審查。省科技廳組織對申報(bào)推薦項(xiàng)目進(jìn)行形式審查，通過審查的，推送給受托管理機(jī)構(gòu)。
（四）盡職調(diào)查及投資談判。對有股權(quán)投資需求的省級創(chuàng)業(yè)類人才項(xiàng)目，按照“應(yīng)調(diào)盡調(diào)、應(yīng)投盡投”的原則，受托管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和投資決策。
（五）擬定股權(quán)投資計(jì)劃。受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)盡職調(diào)查及投資談判情況，提出股權(quán)投資項(xiàng)目名單和投資計(jì)劃方案。
（六）提出股權(quán)投資計(jì)劃建議。受托管理機(jī)構(gòu)分別向省財(cái)政廳、省科技廳提交股權(quán)評估報(bào)告和入股建議書。
（七）確定股權(quán)投資項(xiàng)目。股權(quán)投資計(jì)劃確認(rèn)后由省科技廳按規(guī)定報(bào)省財(cái)政廳。
（八）簽署委托管理協(xié)議。省財(cái)政廳、省科技廳與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議，省財(cái)政廳按規(guī)定下達(dá)資金分配文件，結(jié)合股權(quán)投資進(jìn)度及時(shí)將所需資金劃入受托管理機(jī)構(gòu)銀行。
（九）簽訂投資協(xié)議。受托管理機(jī)構(gòu)與被投資項(xiàng)目簽訂股權(quán)投資協(xié)議。
（十）完成投資。受托管理機(jī)構(gòu)按股權(quán)投資計(jì)劃、資金分配文件、股權(quán)投資協(xié)議等，將股權(quán)投資資金劃入被投資企業(yè)銀行賬戶。被投資企業(yè)在投資完成之日起30日內(nèi)完成章程修改、企業(yè)登記變更等工作。受托管理機(jī)構(gòu)在完成股權(quán)投資、被投資企業(yè)章程修改及企業(yè)登記變更后，向省財(cái)政廳、省科技廳申請股權(quán)投資登記。
第九條 過程監(jiān)管。省財(cái)政廳、省科技廳及受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立股權(quán)投資管理制度，及時(shí)進(jìn)行登記管理，動態(tài)、全面、準(zhǔn)確掌握股權(quán)變更狀況。受托管理機(jī)構(gòu)按照章程或者股權(quán)投資協(xié)議約定實(shí)施股權(quán)管理，跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展，應(yīng)當(dāng)每半年書面向省財(cái)政廳、省科技廳報(bào)送投資運(yùn)作情況，被投資企業(yè)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，啟動止損機(jī)制及時(shí)止損。
第十條 股權(quán)退出。股權(quán)投資應(yīng)當(dāng)按照投資協(xié)議約定，在達(dá)到一定投資年限或完成約定的投資目標(biāo)等條件時(shí)，依法通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東（企業(yè)）回購、產(chǎn)權(quán)交易以及清算解散等方式，實(shí)現(xiàn)股權(quán)退出。
第十一條 收益讓渡。
（一）鼓勵(lì)上市交易。投資期內(nèi)，對成長為獨(dú)角獸企業(yè)或在國內(nèi)主板成功上市的企業(yè)，在股權(quán)退出時(shí)，最高可讓渡獎(jiǎng)勵(lì)90%財(cái)政股權(quán)投資收益；對在國內(nèi)中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，在股權(quán)退出時(shí)，最高可讓渡獎(jiǎng)勵(lì)80%財(cái)政股權(quán)投資收益；對被上市公司收購的企業(yè)，在股權(quán)退出時(shí)，最高可讓渡獎(jiǎng)勵(lì)70%財(cái)政股權(quán)投資收益；對年?duì)I收10億元以上的產(chǎn)業(yè)公司收購并列為二級公司的，在股權(quán)退出時(shí)，最高可讓渡獎(jiǎng)勵(lì)40%財(cái)政股權(quán)投資收益；對成長為高新技術(shù)企業(yè)或省級以上瞪羚企業(yè)的，在股權(quán)退出時(shí)，最高可讓渡獎(jiǎng)勵(lì)30%財(cái)政股權(quán)投資收益。
（二）鼓勵(lì)引育人才。投資期內(nèi)，對創(chuàng)業(yè)人才成功入選有關(guān)重點(diǎn)人才計(jì)劃的，在股權(quán)退出時(shí)，最高可讓渡獎(jiǎng)勵(lì)60%財(cái)政股權(quán)投資收益；對企業(yè)引進(jìn)的人才成功入選有關(guān)重點(diǎn)人才計(jì)劃的，在股權(quán)退出時(shí)，最高可讓渡獎(jiǎng)勵(lì)50%財(cái)政股權(quán)投資收益；對企業(yè)引進(jìn)的人才成功入選泰山人才工程的，在股權(quán)退出時(shí)，最高可讓渡獎(jiǎng)勵(lì)40%財(cái)政股權(quán)投資收益。
（三）鼓勵(lì)提前收回投資本金及收益。經(jīng)省財(cái)政廳、省科技廳審核備案，可視其提前退出的時(shí)間予以讓利，其中提前退出時(shí)間2年（含）及以上的，可讓渡所有財(cái)政資金投資收益；提前退出時(shí)間達(dá)1年（含）的，可讓渡高于退出上月一年期貸款市場報(bào)價(jià)利率（LPR）部分的財(cái)政資金投資收益。
第十二條 資本金及收益交回。財(cái)政資金股權(quán)投資獲得的年度分紅、股息、股利以及退出時(shí)扣除稅款及相關(guān)費(fèi)用后收回的資金等，按照有關(guān)預(yù)算管理規(guī)定執(zhí)行，不得直接使用。
第十三條 建立容錯(cuò)容損機(jī)制。對履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、及時(shí)報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)，但因發(fā)生財(cái)政股權(quán)投資認(rèn)可客觀因素未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)投資損失的，免于追究受托管理機(jī)構(gòu)相應(yīng)責(zé)任。
第十四條 受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立項(xiàng)目監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，會同被投資企業(yè)積極配合財(cái)政、審計(jì)等部門的監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)問題嚴(yán)肅處理。
第十五條 其他未盡事宜按照《山東省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)省級財(cái)政資金股權(quán)投資改革試點(diǎn)實(shí)施辦法（暫行）的通知》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十六條 本細(xì)則由中共山東省委組織部、山東省科學(xué)技術(shù)廳、山東省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。
第十七條 本細(xì)則自印發(fā)之日起試行，有效期至2024年9月22日。
【關(guān)閉】
