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專利申請中如何撰寫技術(shù)效果？

發(fā)布時間：2019-5-15來源：中國知識產(chǎn)權(quán)報點擊：返回列表

原標題：專利申請中如何撰寫技術(shù)效果？

在專利申請文件的撰寫過程中，為了強調(diào)發(fā)明的新穎性和創(chuàng)造性進而增加授權(quán)可能性，申請人往往傾向于夸大或者過于強調(diào)技術(shù)方案所能帶來的技術(shù)效果，但這樣的撰寫方式真的對專利權(quán)人有利嗎？本文將嘗試根據(jù)相關(guān)訴訟案例和無效決定對此進行分析，并給出建議。

夸大撰寫可能影響權(quán)利實現(xiàn)

如上文所述，在專利申請文件撰寫過程中，申請人往往傾向于夸大或者過于強調(diào)技術(shù)方案所能帶來的技術(shù)效果，這樣雖然可能有利于專利申請的授權(quán)和確權(quán)，但在侵權(quán)判定中卻可能對專利權(quán)人不利。誠如美國聯(lián)邦巡回法院前首席法官Giles Rich所述，專利是一個“權(quán)利要求的游戲”，權(quán)利要求界定了發(fā)明和實用新型專利權(quán)的保護范圍。雖然尚無明文直接規(guī)定技術(shù)效果會限縮權(quán)利要求的保護范圍，但前者對后者的影響卻已經(jīng)體現(xiàn)在當前的司法解釋和司法判例中。

《最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》規(guī)定了“等同特征，是指與所記載的技術(shù)特征以基本相同的手段，實現(xiàn)基本相同的功能，達到基本相同的效果，并且本領(lǐng)域普通技術(shù)人員在被訴侵權(quán)行為發(fā)生時無需經(jīng)過創(chuàng)造性勞動就能夠聯(lián)想到的特征”，即等同原則的實現(xiàn)要求被訴侵權(quán)產(chǎn)品對應(yīng)特征需達到與專利對應(yīng)特征基本相同的技術(shù)效果，也就是說，如果不能達到基本相同的技術(shù)效果，則不會構(gòu)成侵權(quán)。此外，北京市高級人民法院《專利侵權(quán)判定指南（2017）》中給出的符合發(fā)明目的原則也要求，在確定專利權(quán)保護范圍時，不應(yīng)將不能實現(xiàn)發(fā)明目的、效果的技術(shù)方案解釋到權(quán)利要求的保護范圍中，即不應(yīng)當將本領(lǐng)域普通技術(shù)人員在結(jié)合本領(lǐng)域的技術(shù)背景的基礎(chǔ)上，在閱讀了說明書及附圖的全部內(nèi)容之后，仍然認為不能解決專利的技術(shù)問題、實現(xiàn)專利的技術(shù)效果的技術(shù)方案解釋到專利權(quán)的保護范圍內(nèi)。由此可見，技術(shù)效果在事實上已經(jīng)對權(quán)利要求的保護范圍產(chǎn)生了限定。

相關(guān)司法案例也支持上述論點，如上海綠宇房地產(chǎn)開發(fā)有限公司與沈其衡侵害實用新型專利權(quán)糾紛案（最高人民法院（2009）民申字第238號）和上海世博會法國館“高架立體建筑物”發(fā)明專利權(quán)糾紛案（上海市高級人民法院（2010）滬高民三（知）終字第83號）。

以上可以看出說明書中記載的發(fā)明目的、技術(shù)效果在侵權(quán)訴訟中可能會成為對權(quán)利要求的范圍進行限縮解釋的根據(jù)，或者說，權(quán)利要求要以能夠?qū)崿F(xiàn)說明書記載的技術(shù)效果的方式來進行解釋。即便被控侵權(quán)的技術(shù)方案構(gòu)成字面侵權(quán)，但如果被控侵權(quán)的技術(shù)方案不能實現(xiàn)專利說明書中記載的技術(shù)目的或?qū)崿F(xiàn)其技術(shù)效果時，也可能不構(gòu)成侵權(quán)（例如權(quán)利要求上位過寬以至于不能實現(xiàn)其本來想要實現(xiàn)的技術(shù)效果）。因此，技術(shù)效果的撰寫不能過分夸大。

描述不足可能導致難以授權(quán)

那么，完全不撰寫技術(shù)效果是否會帶來不利影響呢？答案是肯定的，完全不撰寫技術(shù)效果或者技術(shù)效果描述不足有可能導致專利申請難以獲得授權(quán)。尤其對于以化學醫(yī)藥為代表的實驗科學領(lǐng)域來說，發(fā)明技術(shù)效果的確認有其鮮明的特色和不同于其他學科領(lǐng)域的難度。在化學醫(yī)藥領(lǐng)域，發(fā)明能否實施及可達到何種技術(shù)效果往往難以直接預(yù)測和判斷，也即發(fā)明技術(shù)效果的可預(yù)知性較差。如果沒有直接、完整而且準確的記載很有可能導致專利申請無法獲得授權(quán)。

例如在日本斯倍利亞社股份有限公司與國家知識產(chǎn)權(quán)局原專利復(fù)審委員會專利無效行政糾紛申請再審案中，最高人民法院認為，涉案專利權(quán)利要求1與證據(jù)1的區(qū)別技術(shù)特征僅為Ni的含量不同。在此情況下，判斷本專利權(quán)利要求1是否具有創(chuàng)造性，則應(yīng)當考慮該數(shù)值范圍與現(xiàn)有技術(shù)相比的技術(shù)效果是否產(chǎn)生了質(zhì)的變化，具有新的性能，或者產(chǎn)生了量的變化，超出人們的預(yù)期。但專利說明書第7頁附表所示試驗數(shù)據(jù)不能證明權(quán)利要求1限定的Ni的含量范圍相較于證據(jù)1公開的技術(shù)方案在改善流動性方面具有預(yù)料不到的技術(shù)效果，也不能說明焊料合金的伸長率僅僅是由Ni的含量決定的，更不能確定或教導焊料合金中Ni的含量不同和伸長率有何必然聯(lián)系，且涉案專利說明書中亦未記載附表中的伸長率與熔融焊料合金的流動性的線性關(guān)系。因此，本專利權(quán)利要求1對于Ni含量的選擇，是本領(lǐng)域技術(shù)人員通過有限的試驗就可以得到的，并未取得意料不到的技術(shù)效果，其相對于證據(jù)1而言是顯而易見的，不具有創(chuàng)造性。

同時，根據(jù)2017年4月1日起施行的《專利審查指南》新增的“3.5 關(guān)于補交的實驗數(shù)據(jù)”一節(jié)的規(guī)定，如果某技術(shù)效果不能從申請公開的內(nèi)容中得到，則該補交的實驗數(shù)據(jù)也不會被接受。因為如果一律允許申請人憑借申請日后補充的實驗數(shù)據(jù)證明其技術(shù)方案具備創(chuàng)造性從而獲得專利權(quán)，則有可能違背先申請制和“公開換保護”的原則。此外，技術(shù)效果以及證明該技術(shù)效果的數(shù)據(jù)還需完整準確，否則可能導致該技術(shù)效果不被采信，進而導致權(quán)利要求被認定不具有創(chuàng)造性。

技術(shù)效果撰寫應(yīng)當準確有度

綜合上述案例可以看出，技術(shù)效果的撰寫應(yīng)該準確、有度。

其一，應(yīng)以所屬領(lǐng)域技術(shù)人員預(yù)料不到的技術(shù)效果為撰寫重點。技術(shù)效果可以包括說明書中聲稱的技術(shù)效果和/或本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)說明書記載的內(nèi)容和現(xiàn)有技術(shù)能夠推理得知的技術(shù)效果。

如果專利技術(shù)方案的技術(shù)效果屬于必須通過實驗或者申請人的創(chuàng)造性勞動才獲知的技術(shù)效果，即本領(lǐng)域技術(shù)人員即使面對專利的技術(shù)方案也預(yù)料不到的技術(shù)效果，則該技術(shù)效果就應(yīng)當體現(xiàn)在說明書當中，并輔以必要的證明數(shù)據(jù)。化學、醫(yī)藥等領(lǐng)域的案件一般適用于該情形。

如果專利技術(shù)方案的技術(shù)效果屬于本領(lǐng)域技術(shù)人員通過簡單的推理就能夠獲知的技術(shù)效果，就沒有必要記載在說明書當中，尤其不宜作為整個發(fā)明的技術(shù)效果（一般位于發(fā)明內(nèi)容開始部分）來闡述。機械、電學等領(lǐng)域的案件一般適用該情形。對于不記載或者少量記載技術(shù)效果的專利申請文件，撰寫時務(wù)必保證技術(shù)方案本身的完整和準確，尤其是關(guān)鍵特征的記載更是如此。 其二，技術(shù)效果應(yīng)該盡量簡要并分散。在撰寫時，應(yīng)該盡量將必須記載的技術(shù)效果簡略而分散地布置到各個特征的對應(yīng)位置，而不應(yīng)將多個技術(shù)效果混合在一起并作為整個發(fā)明的技術(shù)效果，以減少技術(shù)效果對權(quán)利要求特征的限定范圍和可能性。這樣做既有利于授權(quán)、確權(quán)階段對特征作用的描述，也可以對等同原則造成最小的影響。

其三，技術(shù)效果務(wù)必保證真實準確。在專利申請過程中，不弄虛作假是底線要求，不能為了獲得盡早的申請日而提交虛假的數(shù)據(jù)，否則即使專利申請獲得授權(quán)，也可能在后續(xù)的確權(quán)或維權(quán)階段自食惡果，白白浪費金錢、時間和精力。

總之，技術(shù)效果既不是越多越好，也不是越少越好，應(yīng)根據(jù)不同領(lǐng)域不同情形采取不同撰寫方案，并應(yīng)當盡量不在說明書中記載“多余的”技術(shù)效果，以免對保護范圍造成不必要的限定。（鄭海洋）

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