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       除首批25家企業(yè)外，越來越多的企業(yè)對科創(chuàng)板躍躍欲試，各家擬上市企業(yè)積極籌備，努力做好上市前的準備工作。但就在7月23日，一家擬上市企業(yè)卻在關鍵時刻掉了“鏈子”，因被他人起訴專利侵權成為了科創(chuàng)板首家被取消上市申請審議的企業(yè)。

 

       對于擬上市企業(yè)而言，上市前夕遭遇專利訴訟已是屢見不鮮，為順利踏上上市之旅，應如何規(guī)避涉訴風險？若遭遇惡意訴訟，又該怎樣應對？對此，有專家表示，若想順利在科創(chuàng)板上市，企業(yè)除滿足科創(chuàng)板上市要求，做好自主創(chuàng)新，增強自身的知識產(chǎn)權實力外，還應在上市前排查知識產(chǎn)權侵權風險；此外，還應建立快速反應機制，以便在遭遇惡意訴訟的時候，做到從容應對。

 

       上市前夕遭遇訴訟

 

       上海晶豐明源半導體股份有限公司（下稱晶豐明源）臨時被取消上市申請審議的消息來得有些突然。

 

       晶豐明源成立于2008 年10 月，是國內領先的電源管理驅動類芯片設計企業(yè)之一，主營業(yè)務為電源管理驅動類芯片的研發(fā)與銷售，公司產(chǎn)品包括 LED 照明驅動芯片、電機驅動芯片等電源管理驅動類芯片。

 

       晶豐明源是第六批獲受理的科創(chuàng)板擬上市企業(yè)之一，2019年4月2日，上海證券交易所（下稱上交所）正式受理了晶豐明源提交的科創(chuàng)板上市申請。此后，晶豐明源完成了上交所的三輪問詢，按流程原定于7月23日接受科創(chuàng)板股票上市委員會（下稱科創(chuàng)板上市委）審議會議審議。

 

       7月23日，科創(chuàng)板上市委發(fā)布了2019年第16次審議會議公告的補充公告，稱晶豐明源在科創(chuàng)板上市委審議會議公告發(fā)布后出現(xiàn)涉訴事項，根據(jù)上交所相關規(guī)則規(guī)定，本次科創(chuàng)板上市委審議會議取消審議晶豐明源發(fā)行上市申請。

 

       晶豐明源在上市前夕被誰起訴？記者在采訪中了解到，矽力杰半導體技術（杭州）有限公司（下稱矽力杰）以專利侵權為由，將晶豐明源起訴至杭州市中級人民法院。矽力杰認為，晶豐明源涉嫌未經(jīng)其許可，擅自制造、銷售、許諾銷售侵權的線性調光芯片產(chǎn)品，侵犯了矽力杰的專利權。矽力杰請求法院判令晶豐明源停止侵權，并頒發(fā)禁令。

 

       為進一步了解訴訟相關情況，記者分別聯(lián)系了矽力杰和晶豐明源，截至發(fā)稿時，矽力杰未予回復，晶豐明源表示不方便接受采訪。

 

       企業(yè)在上市前夕遭遇知識產(chǎn)權訴訟并非個案，此前已有多起類似案例。劉翰倫一直從事為企業(yè)上市提供知識產(chǎn)權服務的工作，他在接受中國知識產(chǎn)權報記者采訪時表示，企業(yè)在上市前遭遇專利侵權訴訟，通常有兩種情況，一種是擬上市企業(yè)確實侵犯他人專利權，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第三十條第五款的規(guī)定，發(fā)行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經(jīng)營權等重要資產(chǎn)或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險，進而影響持續(xù)盈利能力的，將不具備發(fā)行條件。另一種情況就是擬上市企業(yè)遭遇惡意訴訟，專利權人提起專利侵權訴訟的目的不是正當維權，而是另有圖謀。

 

       未雨綢繆降低風險

 

       如果在上市過程中因遭遇知識產(chǎn)權訴訟被取消上市申請審議，那么，企業(yè)將何去何從？

 

       根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》規(guī)定，當發(fā)生知識產(chǎn)權訴訟等重大事項時，發(fā)行人、保薦人應當及時向交易所報告。交易所應當對上述事項及時處理，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大事項影響發(fā)行條件、上市條件的，應當出具明確意見并及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。

 

       具體來說，根據(jù)以往經(jīng)驗，出現(xiàn)此類事項，交易所首先會取消上市申請審議會議，發(fā)行人與中介機構在審核期限內就此事發(fā)表意見，交易所論證該訴訟對公司的影響，再決定是繼續(xù)推進審核、等待結果還是撤回材料等，但最終是否繼續(xù)上市由交易所決定。

 

       深圳德高行知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)技術有限公司首席技術官車慧中在接受中國知識產(chǎn)權報記者采訪時表示，企業(yè)上市過程中遭遇知識產(chǎn)權訴訟屬于重大事項。此次晶豐明源由于出現(xiàn)涉訴事項被臨時取消上市申請審議，屬于需要繼續(xù)核查的情形。

 

       那么，企業(yè)在上市過程中應如何未雨綢繆，以降低知識產(chǎn)權訴訟風險？錦天城律師事務所合伙人胡家軍建議：首先，擬上市企業(yè)必須保證自己的知識產(chǎn)權權屬清晰，無爭議，不存在侵犯第三方知識產(chǎn)權的情形；其次，企業(yè)應加強自身的知識產(chǎn)權儲備，注重自主創(chuàng)新，并圍繞核心技術及時開展專利布局。

 

       “科創(chuàng)板擬上市企業(yè)若想規(guī)避上市風險，不應臨時抱佛腳，日常的積累才是關鍵。一方面企業(yè)應注重創(chuàng)新，提高自身的專利質量；另一方面，企業(yè)在上市之前，必須做好充足的籌備工作，針對可能遭遇的知識產(chǎn)權糾紛準備應對措施，做到未雨綢繆。”北京同立鈞成知識產(chǎn)權代理有限公司高級合伙人劉芳在接受中國知識產(chǎn)權報記者采訪時建議。

 

       在劉翰倫看來，擬上市企業(yè)應提前著手開展專利分析評議工作，充分了解所處產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權分布情況，進而識別出具有潛在威脅的專利。在遭遇知識產(chǎn)權訴訟時，如果侵權事實明確，建議企業(yè)進行規(guī)避設計，繞過這些專利；若無法規(guī)避，盡早與專利權人主動協(xié)商，取得專利許可。

 

       如何應對惡意訴訟

 

       擬上市企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權訴訟，如果確實侵權，企業(yè)應借此反省，加強自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權布局；但在有些情況下，擬上市企業(yè)并不侵權，且有很大把握勝訴，但司法程序需要時間，當下很難解釋清楚涉訴專利權對企業(yè)發(fā)展的實質影響，因此交易所傾向于等待訴訟結果確定后再決定上市進程。

 

       如果擬上市企業(yè)遭遇此類惡意訴訟，應如何應對？事實上，我國法院已經(jīng)出臺了相關規(guī)定。今年6月，上海市高級人民法院發(fā)布了《上海市高級人民法院關于服務保障設立科創(chuàng)板并試點注冊制的若干意見》，該意見第十二條規(guī)定：“審慎處理涉發(fā)行上市審核階段的科創(chuàng)企業(yè)的知識產(chǎn)權糾紛，加強與上海證券交易所的溝通協(xié)調，有效防范惡意知識產(chǎn)權訴訟干擾科創(chuàng)板順利運行。”

 

       “如果擬上市企業(yè)遭遇惡意訴訟，對方蓄意捏造侵權事實，甚至以威脅或要挾的方法，意圖通過專利訴訟來獲利，擬上市企業(yè)可以通過刑事訴訟進行應對。我國刑法中的擾亂市場秩序罪規(guī)定，捏造并散布虛假事實，損害他人的商業(yè)信譽，導致對他人造成重大損失的，可加以定罪；此外，擬上市企業(yè)還可以主張敲詐勒索罪，對以非法占有為目的，使用威脅或要挾的方法，強行索要財物的行為予以制裁。”劉翰倫建議。

 

       “建立快速反應機制對擬上市企業(yè)來說至關重要。”車慧中建議，擬上市企業(yè)即使通過知識產(chǎn)權預警工作排除了知識產(chǎn)權侵權風險，也不能避免他人以合法手段提起訴訟。因此，擬上市企業(yè)應針對可能遭遇的知識產(chǎn)權訴訟，建立快速反應機制，以便在遭遇訴訟時，在最短的時間內做出應對，并將涉訴材料上報給交易所。

 

       “雖然上述準備工作耗時耗力，但相對于遭遇阻擊時再臨時抱佛腳而言，這些工作無疑是值得的，且成本較低，有助于推動企業(yè)的順利上市。”劉翰倫坦言。（馮 飛 趙瑞科）