(0532)81117588

 

 

市場監(jiān)管總局

2022年6月27日

 

 

 

禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定

 

（征求意見稿）

 

       第一條  為了保護市場公平競爭，鼓勵創(chuàng)新，預(yù)防和制止經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》），制定本規(guī)定。

 

       第二條  反壟斷與保護知識產(chǎn)權(quán)具有共同的目標(biāo)，即促進競爭和創(chuàng)新，提高經(jīng)濟運行效率，維護消費者利益和社會公共利益。

 

       經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為，不適用《反壟斷法》；但是，經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為，適用《反壟斷法》。

 

       第三條  本規(guī)定所稱濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，是指經(jīng)營者違反《反壟斷法》的規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)，達成壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中等壟斷行為。

 

       第四條  本規(guī)定所稱相關(guān)市場，包括相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市場，依據(jù)《反壟斷法》和《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》進行界定。

 

       在涉及知識產(chǎn)權(quán)許可等反壟斷執(zhí)法工作中，相關(guān)商品市場可以是技術(shù)市場，也可以是含有特定知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品市場，還可能涉及創(chuàng)新（研發(fā)）市場。

 

       相關(guān)技術(shù)市場是指由具有較為緊密替代關(guān)系的一組或者一類技術(shù)所構(gòu)成的市場。相關(guān)創(chuàng)新（研發(fā)）市場是指經(jīng)營者之間就未來新技術(shù)或者新產(chǎn)品的研究與開發(fā)進行競爭所形成的市場。

 

       第五條  經(jīng)營者之間不得利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式達成《反壟斷法》第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協(xié)議。

 

       經(jīng)營者不得利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式，組織其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助。

 

       經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議符合《反壟斷法》第二十條規(guī)定的，不適用本條第一款、第二款的規(guī)定。

 

       第六條  具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中濫用市場支配地位，排除、限制競爭。

 

       市場支配地位根據(jù)《反壟斷法》和《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》的規(guī)定進行認(rèn)定和推定。經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)可以構(gòu)成認(rèn)定其市場支配地位的因素之一，但不能僅根據(jù)經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)推定其在相關(guān)市場上具有市場支配地位。

 

       認(rèn)定知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域經(jīng)營者具有市場支配地位，可以考慮知識產(chǎn)權(quán)的替代性、下游市場對利用知識產(chǎn)權(quán)所提供商品的依賴程度、交易相對人對經(jīng)營者的制衡能力等因素。

 

       第七條  具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在其知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成生產(chǎn)經(jīng)營活動必需設(shè)施的情況下，拒絕許可其他經(jīng)營者以合理條件使用該知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭。

 

       認(rèn)定前款行為，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

 

      （一）該項知識產(chǎn)權(quán)在相關(guān)市場上不能被合理替代，為其他經(jīng)營者參與相關(guān)市場的競爭所必需；

 

      （二）拒絕許可該知識產(chǎn)權(quán)將會導(dǎo)致相關(guān)市場上的競爭或者創(chuàng)新受到不利影響，損害消費者利益或者公共利益；

 

      （三）許可該知識產(chǎn)權(quán)對該經(jīng)營者不會造成不合理的損害。

 

       第八條  具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，實施下列限定交易行為，排除、限制競爭：

 

      （一）限定交易相對人只能與其進行交易；

 

      （二）限定交易相對人只能與其指定的經(jīng)營者進行交易；

 

      （三）限定交易相對人不得與特定經(jīng)營者進行交易。

 

       第九條  具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，違背交易慣例、消費習(xí)慣等或者無視商品的功能，實施下列搭售行為，排除、限制競爭：

 

      （一）在知識產(chǎn)權(quán)許可時強制被許可人購買其他不必要的商品；

 

      （二）在知識產(chǎn)權(quán)許可時強制被許可人接受一攬子許可。

 

      第十條  具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，實施下列附加不合理限制條件的行為，排除、限制競爭：

 

      （一）要求交易相對人將其改進的技術(shù)進行排他性回授或者獨占性回授；

 

      （二）禁止交易相對人對其知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑；

 

      （三）限制交易相對人在許可協(xié)議期限屆滿后，在不侵犯知識產(chǎn)權(quán)的情況下利用競爭性的商品或者技術(shù)；

 

      （四）對保護期已經(jīng)屆滿或者被認(rèn)定無效的知識產(chǎn)權(quán)繼續(xù)行使權(quán)利；

 

      （五）禁止交易相對人與第三方進行交易；

 

      （六）對交易相對人附加其他不合理的限制條件。

 

       第十一條  具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，對條件相同的交易相對人實行差別待遇，排除、限制競爭。

 

       第十二條  經(jīng)營者通過涉及知識產(chǎn)權(quán)的交易取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響,構(gòu)成經(jīng)營者集中的，應(yīng)當(dāng)按照《反壟斷法》和《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》進行申報，未申報的不得實施集中。

 

       第十三條  經(jīng)營者涉及知識產(chǎn)權(quán)的安排是集中交易的實質(zhì)性組成部分或者對交易目的的實現(xiàn)具有重要意義的，國家市場監(jiān)督管理總局在審查過程中，應(yīng)當(dāng)考慮《反壟斷法》第三十三條規(guī)定的因素，同時考慮知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可的情形和特點。

 

       涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中限制性條件包括以下情形：

 

      （一）剝離知識產(chǎn)權(quán)或者知識產(chǎn)權(quán)所涉業(yè)務(wù)；

 

      （二）保持知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的獨立運營；

 

      （三）以合理條件許可知識產(chǎn)權(quán)；

 

      （四）其他限制性條件。

 

       第十四條  經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，利用專利聯(lián)營從事排除、限制競爭的行為。

 

       專利聯(lián)營的成員不得利用專利聯(lián)營交換價格、產(chǎn)量、市場劃分等有關(guān)競爭的敏感信息，達成《反壟斷法》第十七條、第十八條第一款、第十九條所禁止的壟斷協(xié)議。但是，經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議符合《反壟斷法》第二十條規(guī)定的除外。

 

       具有市場支配地位的專利聯(lián)營實體不得利用專利聯(lián)營實施下列濫用市場支配地位的行為，排除、限制競爭：

 

      （一）以不公平的高價許可聯(lián)營專利；

 

      （二）沒有正當(dāng)理由，限制聯(lián)營成員在聯(lián)營之外作為獨立許可人許可專利；

 

      （三）沒有正當(dāng)理由，限制聯(lián)營成員或者被許可人獨立或者與第三方聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)營專利相競爭的技術(shù)；

 

      （四）沒有正當(dāng)理由，強迫被許可人將其改進或者研發(fā)的技術(shù)排他性或者獨占性地回授給專利聯(lián)營實體或者聯(lián)營成員；

 

      （五）沒有正當(dāng)理由，禁止被許可人質(zhì)疑聯(lián)營專利的有效性；

 

      （六）沒有正當(dāng)理由，對條件相同的聯(lián)營成員或者同一相關(guān)市場的被許可人在交易條件上實行差別待遇；

 

      （七）國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。

 

       第十五條  經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，利用標(biāo)準(zhǔn)的制定和實施從事下列行為，排除、限制競爭：

 

      （一）沒有正當(dāng)理由，與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者聯(lián)合排斥特定經(jīng)營者參與標(biāo)準(zhǔn)制定，或者排斥特定經(jīng)營者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方案；

 

      （二）沒有正當(dāng)理由，與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者聯(lián)合排除其他特定經(jīng)營者實施相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；

 

      （三）與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者約定不實施其他競爭性標(biāo)準(zhǔn)；

 

      （四）國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

 

       第十六條  具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在標(biāo)準(zhǔn)的制定和實施過程中從事下列行為，排除、限制競爭：

 

      （一）在參與標(biāo)準(zhǔn)制定的過程中，故意不向標(biāo)準(zhǔn)制定組織披露其權(quán)利信息，或者明確放棄其權(quán)利，但是在某項標(biāo)準(zhǔn)涉及該專利后卻對該標(biāo)準(zhǔn)的實施者主張其專利權(quán)； 

 

      （二）在其專利成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利后，違背公平、合理和無歧視許可的承諾，以不公平的高價許可，沒有正當(dāng)理由拒絕許可、搭售商品、實行差別待遇或者附加其他不合理的限制條件；

 

      （三）在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可過程中，違背公平、合理、無歧視許可的承諾，未經(jīng)善意談判程序，不正當(dāng)?shù)卣埱蠓ㄔ夯蛘呦嚓P(guān)部門作出或者頒發(fā)禁止使用相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的判決、裁定或者決定，迫使被許可方接受其不公平的高價或者其他不合理的限制條件；

 

      （四）國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。

 

       本規(guī)定所稱標(biāo)準(zhǔn)必要專利，是指實施該項標(biāo)準(zhǔn)所必不可少的專利。

 

       第十七條  著作權(quán)集體管理組織不得在開展活動的過程中濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭。

 

       著作權(quán)集體管理組織在與權(quán)利人、使用者或者其他著作權(quán)集體管理組織之間達成的相關(guān)協(xié)議中，不得交換有關(guān)競爭的敏感信息，不合理地實施會員資格、地域范圍等限制，或者聯(lián)合抵制特定權(quán)利人或者使用者等。

 

       具有市場支配地位的著作權(quán)集體管理組織，不得實施下列濫用市場支配地位的行為，排除、限制競爭：

 

      （一）以不公平的高價向特定權(quán)利人收取管理費或者向特定使用者收取使用費；

 

      （二）沒有正當(dāng)理由，拒絕特定使用者使用著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利；

 

      （三）沒有正當(dāng)理由，限制特定權(quán)利人加入或者退出該組織；

 

      （四）沒有正當(dāng)理由，強迫使用者接受一攬子許可；

 

      （五）沒有正當(dāng)理由，對條件相同的權(quán)利人或者使用者實行差別待遇；

 

      （六）國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。

 

       第十八條  經(jīng)營者涉嫌濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》和《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》、《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》、《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》進行調(diào)查。

 

       本規(guī)定所稱反壟斷執(zhí)法機構(gòu)包括國家市場監(jiān)督管理總局和各省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)督管理部門。

 

       第十九條  分析認(rèn)定經(jīng)營者涉嫌濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，可以采取以下步驟：

 

      （一）確定經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)行為的性質(zhì)和表現(xiàn)形式；

 

      （二）確定行使知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者之間相互關(guān)系的性質(zhì)；

 

      （三）界定行使知識產(chǎn)權(quán)所涉及的相關(guān)市場；

 

      （四）認(rèn)定行使知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者的市場地位；

 

      （五）分析經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對相關(guān)市場競爭的影響。

 

       分析認(rèn)定經(jīng)營者之間關(guān)系的性質(zhì)需要考慮行使知識產(chǎn)權(quán)行為本身的特點。在涉及知識產(chǎn)權(quán)許可的情況下，原本具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間在許可合同中是交易關(guān)系，而在許可人和被許可人都利用該知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品的市場上則又是競爭關(guān)系。但是，如果當(dāng)事人之間在訂立許可協(xié)議時不是競爭關(guān)系，在協(xié)議訂立之后才產(chǎn)生競爭關(guān)系的，則仍然不視為競爭者之間的協(xié)議，除非原協(xié)議發(fā)生實質(zhì)性的變更。

 

       第二十條  分析認(rèn)定經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對競爭的影響，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

 

      （一）經(jīng)營者與交易相對人的市場地位；

 

      （二）相關(guān)市場的市場集中度；

 

      （三）進入相關(guān)市場的難易程度；

 

      （四）產(chǎn)業(yè)慣例與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段；

 

      （五）在產(chǎn)量、區(qū)域、消費者等方面進行限制的時間和效力范圍；

 

      （六）對促進創(chuàng)新和技術(shù)推廣的影響；

 

      （七）經(jīng)營者的創(chuàng)新能力和技術(shù)變化的速度；

 

      （八）與認(rèn)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對競爭影響有關(guān)的其他因素。

 

       第二十一條  經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為構(gòu)成壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款，上一年度沒有銷售額的，處五百萬元以下的罰款；尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處三百萬元以下的罰款。經(jīng)營者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對達成壟斷協(xié)議負(fù)有個人責(zé)任的,可以處一百萬元以下的罰款。

 

       經(jīng)營者利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式，組織其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助的，適用前款規(guī)定。

 

       第二十二條  經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為構(gòu)成濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

 

       第二十三條  經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)違法實施集中，且具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，由國家市場監(jiān)督管理總局責(zé)令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額百分之十以下的罰款;不具有排除、限制競爭效果的,處五百萬元以下的罰款。

 

       第二十四條  反壟斷執(zhí)法機構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度、持續(xù)時間和消除違法行為后果的情況等因素。

 

       第二十五條  經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，國家市場監(jiān)督管理總局可以在《反壟斷法》第五十六條、第五十七條、第五十八條、第六十二條規(guī)定的罰款數(shù)額的兩倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。

 

       第二十六條  反壟斷執(zhí)法機構(gòu)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密、個人隱私和個人信息的，依照有關(guān)規(guī)定處理。

 

       反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在調(diào)查期間發(fā)現(xiàn)的公職人員職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問題線索，應(yīng)及時移交有管轄權(quán)的紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)。

 

       第二十七條  本規(guī)定由國家市場監(jiān)督管理總局負(fù)責(zé)解釋。

 

       第二十八條  本規(guī)定自    年  月  日起施行。2015年4月7日原國家工商行政管理總局令第74號公布的《關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定》同時廢止。

 

關(guān)于《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定（征求意見稿）》的起草說明

 

       為貫徹落實修改后的《反壟斷法》，市場監(jiān)管總局對《關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）進行了修訂，形成草案?，F(xiàn)作出說明如下：

 

       一、修訂的必要性

     《規(guī)定》實施以來，在制止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，保護市場公平競爭和激勵創(chuàng)新等方面發(fā)揮了積極作用。貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于強化反壟斷、深入推進公平競爭政策實施的重要決策部署，落實修改后的《反壟斷法》最新要求，有必要對原《規(guī)定》進行修訂，進一步完善知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷制度體系，健全競爭治理規(guī)則；進一步統(tǒng)籌做好知識產(chǎn)權(quán)保護和反壟斷工作；進一步為知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域市場主體提供公平、透明、可預(yù)期的行為指引，夯實公平競爭的法治基礎(chǔ)，更好促進競爭和創(chuàng)新，提高經(jīng)濟運行效率，維護消費者利益和社會公共利益。

 

       二、修訂的主要過程

       2021年9月以來，為做好《規(guī)定》修訂工作，市場監(jiān)管總局充分落實科學(xué)立法、民主立法、依法立法、開門立法的工作要求，以提高立法質(zhì)量為關(guān)鍵，組織深入開展理論研究和調(diào)研，認(rèn)真總結(jié)反壟斷執(zhí)法實踐，廣泛征求有關(guān)方面意見，充分借鑒國外立法執(zhí)法經(jīng)驗，扎實推進修訂工作，起草了《規(guī)定》（征求意見稿）。

 

       三、修訂的主要內(nèi)容

       修訂后的《規(guī)定》共28條，主要修改內(nèi)容包括：

      （一）修改規(guī)章名稱。將規(guī)章名稱修改為“禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定”。

      （二）落實修改后的《反壟斷法》最新制度規(guī)定。準(zhǔn)確把握和全面落實修改后的《反壟斷法》規(guī)定，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷實際，一是落實鼓勵創(chuàng)新的立法目的，將“激勵創(chuàng)新”修改為“鼓勵創(chuàng)新”（第一條）。增加“創(chuàng)新（研發(fā)）市場”的規(guī)定（第四條）。二是增加“經(jīng)營者不得利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式，組織其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助”的規(guī)定（第五條）。三是強化法律責(zé)任，修改法律責(zé)任條款（第二十一條至第二十六條）。

      （三）健全知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷制度規(guī)則。落實《反壟斷法》基本制度，正確處理與其他反壟斷規(guī)章、指南關(guān)系，一是明確知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域壟斷行為包括達成壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位和具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中（第三條）。二是細(xì)化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域濫用市場支配地位行為制度規(guī)則，增加認(rèn)定市場支配地位的考量因素（第六條），完善限定交易、搭售、附加不合理限制條件等行為認(rèn)定規(guī)則（第八條至第十條）。三是增加涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中申報、審查和附加限制性條件的具體規(guī)定（第十二條、第十三條）。

      （四）完善標(biāo)準(zhǔn)必要專利等重點領(lǐng)域反壟斷規(guī)則。積極回應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷重點難點問題，完善細(xì)化制度規(guī)則，增強規(guī)定前瞻性、針對性、有效性，一是完善有關(guān)專利聯(lián)營的壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位行為規(guī)定（第十四條）。二是明確標(biāo)準(zhǔn)制定和實施中的壟斷協(xié)議情形，完善標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可中的濫用市場支配地位行為規(guī)定（第十五條、第十六條）。三是增加對著作權(quán)集體管理組織壟斷行為的規(guī)定（第十七條）。